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關于強化和夯實采購人主體責任,建立新型采購人制度的通知

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各市、縣財政局,省直各委、辦、廳、局:

采購人作為政府采購的實施主體、在整個政府采購過程中處于主體位置,科學高效的采購人制度是深化政府采購制度改革、構建現代政府采購制度體系的必然要求。為貫徹落實深化政府采購制度改革精神,明晰采購人主體職責,夯實采購人主體責任,發揮采購人主體作用,建立起采購人對采購結果負責的新型采購人制度?,F就強化和夯實采購人主體責任,建立新型采購人制度的有關事項通知如下:

一、總體要求

新型采購人制度以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹深化政府采購制度改革精神,深入落實新發展理念和高質量發展要求,堅持目標引領和結果導向,聚焦對采購結果負責,推進采購人依法履行主體職責,加強采購人政府采購活動的內部控制與管理,建立公開透明、規范有序、公平競爭、廉潔高效、物有所值的現代政府采購制度體系,提高政府采購規范化、科學化、精細化水平。

二、主體職責

作為政府采購執行主體,采購人在開展本單位政府采購活動過程中,必須依法履行下列職責,并對采購需求和采購結果負責。

(一)實行行政首長或法定代表人負責制,建立健全政府采購內部管理制度和工作流程規范。

(二)編制政府采購預算;根據集中采購目錄、采購限額標準和已批復的部門預算編制政府采購實施計劃,并報財政部門備案后實施。

(三)提出采購需求并確認采購文件(包括特殊類項目的政府采購)。

(四)組織或參與采購評審活動并確認采購結果。

(五)簽訂政府采購合同并履行驗收、結算、付款以及合同約定的其他義務。

(六)負責解決政府采購糾紛;核查和答復政府采購詢問、質疑,協助和配合財政監管部門做好政府采購投訴處理等行政裁決工作。

(七)落實政府采購政策,支持實現經濟和社會發展政策,維護國家利益和社會公共利益。

(八)負責政府采購信息公開和信息保密工作。

(九)負責政府采購信息統計、檔案管理和績效評價。

(十)法律、法規以及財政監管部門規定的其他職責。

三、內部管理

加強采購人內部控制與管理是建立健全新型采購人制度、推進依法實施采購和實現政府采購高質量發展的必要舉措。采購人應當從落實主體責任、加強歸口管理、科學設置崗位、完善決策機制和有效防控風險五個方面完善本單位政府采購內部控制與管理制度。

(一)落實主體責任。各級行政機關、事業單位和社會團體是政府采購的實施主體,應當在采購活動中發揮主體作用,健全對采購結果負責的有效機制。重點落實采購人制度建設,政府采購的流程規范、責任夯實與結果負責,政府采購廉政教育和業務培訓等方面的主體責任。各級主管預算單位應當承擔起本部門政府采購的主管責任,明確與所屬預算單位在政府采購管理、執行等方面的職責范圍和權限劃分,加強對所屬單位政府采購制度建設和運行情況的指導、管理和監督;省級主管預算單位還需結合自身行業需求和特點確定部門集中采購品目范圍及標準,并按期報省級財政部門備案后實施。

(二)加強歸口管理。采購人應當加強政府采購業務的內部歸口管理,成立負責本單位政府采購工作的內部管理(議事)機構,建立起政府采購與預算、財務(資金)、資產、使用、監督等業務機構(崗位)之間聯合協作的工作機制。采購內部管理(議事)機構的負責人由單位主要或分管領導擔任。政府采購內部管理(議事)機構主要職責為:健全本單位政府采購內部控制制度;明確單位內部各部?職責、分工、流程和權限;決策和管理本單位政府采購預算編列、采購方式確定、代理機構選擇、采購文件確認、評審機構產生和采購結果確認等一般采購事項;開展政府采購廉政紀律教育和業務培訓,每年度不少于一次;指導和督促所屬單位的政府采購工作;牽頭做好本單位政府采購的決策、執行、管理、績效、監督和問責等工作。

(三)科學設置崗位。按照政府采購法律規定和實行全流程管理要求,在全面梳理政府采購的業務事項、執行程序和關鍵環節基礎上,科學設立業務崗位,明確崗位職責、權限和責任,細化采購各流程、環節的實現目標、具體要求和執行標準,提高政府采購工作崗位設置的合法性、科學性、完整性和均衡性。采購崗位實行辦理、復核、審定的內部審核機制,嚴格內部審核,逐層進行把關;采購事項采取崗位分離和共同辦理相結合方式,提升對采購預算編列、采購需求提出、評審活動參與、采購結果確認、履約驗收管理等采購業務的均衡管理;健全崗位履職盡責、監督管理和問責追責機制;政府采購實行在崗監督、離崗審查和項目責任追溯,按照采購崗位的風險等級進行輪崗交流。

(四)完善決策機制。科學決策是政府采購實現優質優價優效采購的基本前提,采購人應當健全政府采購內部事項集體研究、合法性審查和內部會商會簽相結合的議事決策機制。在調查論證的基礎上,采購內部管理(議事)機構應當對政府采購預算編列、采購方式確定、代理機構選擇、采購文件確認、評審機構產生、采購結果確認等采購事項進行集體研究決策,并指定專人形成完整記錄。達到公開招標限額的,應當以會議方式進行研究決策;未達到公開招標限額的,可采取會商方式進行研究決策。制定政府采購內控制度、達到公開招標限額需申請單一來源方式采購和涉及“三重一大”等重大采購事項應當提交采購人領導班子依程序進行研究決策。

(五)有效防控風險。增強風險意識和法治思維,建立政府采購風險管理、控制和處置的長效機制。厘清和明晰采購人與采購代理機構、評審專家、供應商等采購各主體間的權利和責任,做到職責清晰,權責對等。明確采購全過程中履職盡責的原則、界限和紀律,細化采購情況的處理方式、處理標準和解決方案。嚴格執行回避制度,對影響采購公平公正的相關利益人員,應當及時進行回避,確保政府采購安全、公平實施。

四、流程控制

流程控制是執行政府采購法律法規、夯實政府采購主體責任和推進實現政府采購目標的重要過程管理措施,按照政府采購全面管理控制要求,采購人應當從建立機制、規范操作和實現目標等方面加強政府采購全流程的控制與管理。

(一)編列采購預算。進一步強化政府采購預算的剛性約?,采購人應當健全政府采購預算編列和審核的科學機制,采購內部管理(議事)機構要組織編制政府采購預算、列明政府采購品目和審核政府采購預算。根據本單位實際需求、價格行情和配置標準,在財政預算編制中,落實采購資金來源,執行政府采購政策,對應和細化預算科目與采購品目間勾稽關聯關系,同步同時編制和列明政府采購預算,并加強政府采購預算審核力度,做到政府采購預算應編盡編、應列盡列、名實相符、編實列細。

(二)增強采購計劃。采購人應當加強政府采購實施的計劃管理,依據集中采購目錄、采購限額標準和已批復的部門預算編制政府采購實施計劃,并報財政監管部門備案。在考慮政府采購項目執行狀況前提下,采購人要制定政府采購實施計劃執行的時間表和進度表,合理安排采購時點,為執行政府采購程序預留充足時間,有序推進采購進度,確保政府采購順利實施。

(三)確定采購方式。采購人應當加強政府采購方式的確定管理,建立政府采購方式選擇和變更內部決策機制,采購內部管理(議事)機構確定本單位政府采購方式。根據采購方式法定適用情形,結合政府采購項目的基本情況、行業標準、市場狀況和時間要求,依法選擇和變更政府采購方式。政府采購方式確定過程中進行技術論證、協商會商的,可咨詢技術、法律專家或社會公眾的意見,做到政府采購方式確定符合實際需求、情形適用得當、依據客觀充分、程序嚴格規范。

(四)選擇代理機構。采購人應當加強政府采購代理選擇的規范管理,建立依法執業、專業服務、質優效高采購代理機構的選擇機制,采購內部管理(議事)機構依照項目需求選擇采購代理機構。根據政府采購項目的實現目標和專業要求,采購內部管理(議事)機構必須從采購代理機構以及專職人員的依法合規、專業領域、從業經歷、業務能力和職業操守等方面情況綜合評價、擇優選擇所需委托的采購代理機構,突出采購代理機構在采購需求設定、采購文件編制、組織評審活動、合同擬定等專業化服務能力,明確委托的事項、范圍、權限和期限;按照價值相等的市場規則確定代理服務費用。

(五)提出采購需求。采購人應當強化采購需求在整個政府采購活動中的引領作用,健全采購需求制定、論證、公示、審核的負責機制。在市場調研采購項目的主要技術或服務要求、供應狀況、價格變化等情況基礎上,根據國家經濟和社會發展政策、部門采購預算及績效目標、采購管理制度、市場狀況等情況合理提出采購需求,突出采購需求對采購整體目標和關鍵要素的轉化細化質量,做到采購需求完整、明確、合理。

(六)確認采購文件。采購人應當加強采購文件的確認管理,建立采購文件確認機制,采購內部管理(議事)機構嚴格依法確定采購文件。作為政府采購活動的重要依據,采購文件須按照政府采購法律、采購需求和績效管理等要求設定采購條款,完善評審體系,細化(量化)評審因素,明確評審標準,固化評審分值(或壓縮自由裁量區間)。采購內部管理(議事)機構要按照合法性、科學性和公平性的標準審核確認采購文件,做到政府采購文件合規、明確、完整、公正。

(七)參與評審活動。采購人應當加強政府采購評審活動的規范管理,采購內部管理(議事)機構組織、管理和參與本單位政府采購評審。根據政府采購的實現目標、明確需求和評審細則,采購內部管理(議事)機構依法科學組成政府采購項目評審(招標、談判、磋商、詢價)機構,確定評審機構的組成比例、其中專家的人數一般不少于成員總數的三分之一,并明確評審成員的基本要求和產生方式。

根據采購政策法規、項目目標要求、采購專業能力和職業道德操守等綜合情況,采購內部管理(議事)機構依法擇優確定政府采購項目的采購人代表,并采用書面方式依法委托采購人代表參與評審活動。

采購人代表應當依法合規地審查參與供應商的資格條件;客觀公允地介紹和說明采購項目的實現目標、主要或關鍵技術服務內容和評審專家的專業能力要求;依法合規組成評審機構(委員會或小組),推選評審機構負責人。作為評審機構成員,采購人代表依法審查采購文件的合法性、公平性和科學性;按照職責及采購文件規定的評審程序、評審方法和評審標準依法獨立進行綜合比較、量化評價,詳細說明評審意見的理由以及依據,并對評審行為和意見負法律責任,做到采購評審活動依法合規、客觀公允、充分詳實。

法律法規以及財政部有特殊規定的,政府采購應當按照規定執行。

(八)確認評審結果。采購人應當加強政府采購評審結果的確認管理,并對采購評審結果負責,采購內部管理(議事)機構確認采購評審結果。收到評審報告后,采購內部管理(議事)機構嚴格依據采購文件要求、供應商響應情況、評審情況和評審報告依法核對確認采購評審結果及按順序確定中標(成交)供應商。采購評審結果及供應商確認后,采購人要在法定期限內公告采購評審結果和發出采購評審結果通知書。

(九)簽訂采購合同。采購人應當加強政府采購合同的簽訂管理,完善政府采購合同審核和簽訂機制。在規范一般合同條款的同時,重點強化凸顯政府采購特點的預算管理、資金支付、政策要求、履約驗收、國家公共利益安全和合同備案等專業條款的落實。采購人要嚴格依據采購內部管理(議事)機構確認的評審結果審核并簽訂采購合同,確保采購的各項需求、要約如實完整的落實在采購合同中,按規定要求及時完成備案、公示政府采購合同等工作。

(十)開展履約驗收。采購人應加強政府采購合同的履約管理,建立不同類型采購合同履行情況檢測、驗收、審核和監督相結合的協同機制,確保合同雙方嚴格按照采購合同約定事項逐一完成履約。采購人要依法組成驗收小組,科學制定驗收方案,詳細確定職責分工和嚴格履約驗收結果報告。在熟悉掌握采購項目需求、評審過程、合同內容、驗收標準和權責義務前提下,驗收小組依照驗收要求和程序對合同約定事項逐一進行驗收,并記載檢測、驗收情況和出具驗收報告。對涉及民生、影響較大或技術復雜的項目,應當聘請第三方專業機構、受益對象等參與驗收過程,并依法公示驗收情況及結果。

(十一)解決采購糾紛。采購人應當積極適應建設法治政府和服務政府的要求,負起采購糾紛解決和矛盾化解的主體責任,健全政府采購詢問、質疑等“一站式”采購糾紛解決和矛盾化解的有效機制。按照“誰職責、誰主辦、誰負責、誰解決”的原則,采購人要夯實采購糾紛和矛盾第一環節解決化解責任,加強對政府采購糾紛的分類管理,暢通采購糾紛解決和矛盾化解渠道,提升采購糾紛和矛盾的首次解決化解能力;建立采購糾紛矛盾辦理臺賬,從客觀事實、法律依據、實證證據、法定程序等方面逐項詳實處理調查政府采購詢問、質疑和投訴、復議、訴訟、舉報等采購問題,做到事實清晰、程序合規、證據確鑿和處理合法得當。

(十二)落實政策功能。進一步強化政府采購政策功能落實,采購人應當健全政府采購政策的落實機制。按照政府采購政策目標要求,積極運用政府采購各項政策,綜合使用強制采購、優先采購、首購、訂購等措施,強化政府采購在支持創新、綠色、中小企業等方面政策的落地見效。結合政府采購項目的特性特點、市場供給、競爭能力、產業發展等情況,采購人要自覺在預算編列、需求確定、文件制定、評審過程、合同履職等采購環節中落實采購政策,促進政府采購在更高水平上支持經濟社會發展和維護國家公共安全利益。

(十三)實行績效評價。采購人應當全面實行政府采購績效管理,圍繞“物有所值”目標健全政府采購績效評價機制,促進政府采購績效指標科學設立和評價結果充分運用。重點從采購預算編列、采購需求確定、交易執行過程和合同履行結果等采購事項進行全方位行政效率、經濟效益和社會效應的綜合績效評價,將績效目標設定、過程動態監測、績效管理評價和評價結果運用等深度嵌入到政府采購實施的全鏈條中,做到評價科學、反饋有力,推動政府采購更好實現優質優價優效。

(十四)公開采購信息。采購人應當加強政府采購信息公開的規范管理,完善政府采購信息依法公開的執行機制。按照“誰采購、誰負責、誰公開”原則,采購人要明確采購信息公開責任,確定采購信息公開的具體部門和執行流程,規范采購信息公開的范圍、內容和標準,推進政府采購信息在政府采購官方媒體“中國山西政府采購網”依法公開。重點加強推進采購需求、采購過程、采購結果和采購績效的信息公開,確定統一的信息公開標準,提升采購信息公開的質量和效率,自覺接受社會公眾監督,確保采購信息公開標準統一,內容準確,操作規范、途徑合法、公開及時。

(十五)加強檔案管理。采購人應當加強政府采購檔案的規范管理,健全政府采購檔案資料收集、整理、管理、保護、利用和銷毀機制。根據檔案管理法律規定,采購人要按照政府采購項目依序進行政府采購檔案管理和收集、整理工作,有效地保護和利用政府采購檔案,包括如實記錄和反映政府采購項目實施全過程的所有資料(包含:紙質、音頻和影像等),做到資料齊全、歸檔及時、保存妥善。

五、保障措施

(一)加強組織領導。各單位要高度重視深化政府采購制度改革工作,充分認識建立新型采購人制度的必要性和緊迫性,切實擔負起本單位政府采購深化改革工作的組織協調和督促指導,以完善內部采購控制與管理制度為主要抓手,結合廉政、市場、法律等采購風險防控和行政效能建設的各項要求,扎實細致做好本單位采購人制度建立、運行管理和動態評價工作,強化采購人制度的剛性約束,切實提高本單位政府采購工作的合法化、精細化、科學化水平。

(二)抓好貫徹落實。嚴格根據建立新型采購人制度的思路、職責和要求,各單位要梳理和評估本單位、本部門政府采購狀況,認真研究本單位政府采購中出現的新情況、新問題,確定工作目標,優化流程過程,明確執行標準,完善辦法舉措、細化風險防控和健全管理制度,于20203月底前建成較為完備的采購人制度體系,并報備財政監管部門后嚴格執行。

(三)充實人員力量。根據政府采購工作法律性、專業性和市場性的特點,采購人要加強政府采購專業隊伍建設,科學設置內設崗位(機構),配足配強業務人員,完善內部工作崗位、業務學習、職業道德和廉政建設等方面管理措施,為依法履行采購人主體責任提供組織人才保障。結合自身實際,逐步設立專門的采購機構或者明確專職采購人員,加快推進政府采購職業化進程,定期開展采購培訓或業務交流,提升政府采購專業化能力。

(四)強化監督考核。將政府采購制度建設和執行情況作為重點內容納入到本單位內部審計、監督工作中,科學設立標準,依法規范行為,實時動態管理,嚴格責任追究,發揮內部監督管理作用。財政監管部門要建立采購人制度監督管理機制,指導和督促采購人完善采購人內部制度,對采購人政府采購內部運行情況實行動態考核評價。審計、紀檢監察部門積極履行監督職能,督促采購人發揮內部控制與管理的正向作用。

(五)提升信息化水平。按照政府采購信息一體化化建設的總體要求,加快云計算、大數據、區塊鏈等信息新技術在政府采購領域的深度運用,財政監管部門要統一規劃,統籌推進加快建立覆蓋政府采購執行和監督全流程的信息網絡系統,各單位要將各項政府采購內部控制與管理制度嵌入到該信息網絡系統中,力爭20206月底前基本實現預算編列、計劃管理、需求確定、評審過程、合同簽訂、履約驗收、信用評價、資金支付、績效考核等采購各環節有效銜接的全流程電子化運行,做到政府采購操作留痕可追溯,過程透明全公開。

    新的政府采購規章制度出臺后,本通知與之如有不同,按照最新制度的相應規定執行。

2019年12月16日

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